银华保本增值基金：招募说明书摘要更新，投资风险与业绩表现解析

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银华保本增值基金——更新招募说明书摘要

银华保本增值证券投资基金

更新招募说明书摘要

（2008年第1号）

基金管理人：银华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

基金保证人：北京首都创业集团有限公司

银华保本增值基金——更新招募说明书摘要

银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委

员会于2004年1月30日证监基金字9号文批准募集。本基金的基金合同于

2004年3月2日正式生效。

【重要提示】

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有

人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本

招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国

证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于

将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，但本基金可以为投资者控制本金

损失的风险，并由保证人提供保证担保。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2008年3月2日，有关财务数据和

净值表现截止日为2007年12月31日，所披露的投资组合为2007年4季度的数据（财

务数据未经审计）。

银华保本增值基金——更新招募说明书摘要

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：银华基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦19层

法定代表人：彭越

成立日期：2001年5月28日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字7号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：包括发起设立基金、管理基金及中国证监会批准的其他业务

联系人：**

电话：***-******60

传真：***-****3090

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基

金字7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为1亿元人民币，

公司的股权结构为西南证券有限责任公司（出资比例：29％）、第一创业证券有

限责任公司（出资比例：29％）、南方证券股份有限公司（出资比例：21％）及

东北证券股份有限公司（出资比例：21％）。公司的主要业务是发起设立基金、

基金管理及中国证监会批准的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司

董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会，有针对性地研

究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立

董事的职能银华保本增值基金：招募说明书摘要更新，投资风险与业绩表现解析，切实加强对公司运作的监督。

公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高

级管理人员的行为进行监督。

公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、

研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定客户资产管理

部、交易管理部、企业年金管理部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）

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办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等15个职能部门，

并成立了北京分公司和上海分公司等2个分支机构。此外，公司还设有A股基金

投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会，负责指导基

金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

（二）主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

彭越先生：董事长，研究生学历。曾任职于最高人民检察院，曾任银华基

金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。

蒋辉先生：副董事长，经济学博士后。曾任西南财经大学统计系教师，海南

省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港澳国际信托投资公司证券部经理，

中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副

局长。现任西南证券有限责任公司党委书记、董事长。

矫正中先生：董事，经济学硕士。曾任吉林省财政厅副处长、处长、副厅长、

厅长，吉林省地方税务局局长，吉林市代市长、市委书记，吉林省政府秘书长兼

办公厅主任，吉林省副省长等职。现任东北证券股份有限公司董事长。

徐志光先生：董事，法学硕士。曾任职深圳国际商务律师事务所，执业律师，

合伙人。现任广东万商律师事务所合伙人，2006年8月起，担任南方证券股份有

限公司破产清算组证券事务部部长。

郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授银华保本增值基金：招募说明书摘要更新，投资风险与业绩表现解析，博士生导师。曾任中国社会

科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，

深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长。现任首长四方（集

团）有限公司执行董事兼南方国际租赁有限公司董事、总裁。

陆志芳先生：独立董事，研究生学历，律师。曾任对外经济贸易大学法律系

副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员。

现任海问律师事务所合伙人、律师。

胡奕钿先生：独立董事，香港中文大学社会科学系及中国人民大学法律系毕

业，香港信贷及管理专业协会高级会士。曾任中国工商银行（亚洲）信贷风险管

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理部主管，香港富邦银行高级副总裁兼信贷风险管理部及信贷策略主管。现任香

港渣打银行本地企业信贷主管。

王立新先生：董事总经理，中共党员，经济学博士。曾任中国工商银行总行

科员，南方证券股份有限公司基金部副处长，南方基金管理有限公司研究开发部、

市场拓展部总监，银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。

周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾任

北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责

任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及

风险控制委员会委员。

李丹女士：监事，大学本科学历。曾就职于长春师范学院美术系，深圳蛇口

建筑装饰工程公司，深圳经济特区证券公司。现任西南证券有限责任公司深圳蛇

口后海路证券营业部总经理。

李欣先生：监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级

审计员；上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金

管理有限公司行政财务部财务主管。

石松鹰先生：常务副总经理，研究生学历，经济师。曾任中国金谷国际信托

投资有限责任公司证券部业务经理，基金投资部经理，北京中协天地投资顾问有

限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基

金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监、公司副总经

理。

凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任职于重庆国际信托投资公司证券

总部，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。

2.本基金基金经理

姜永康先生：硕士学位。2001年至2005年就职于中国平安保险（集团）股份

有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，

担任养老金管理部投资经理职务。自2007年2月5日起任本基金基金经理，自2008

年1月10日起兼任银华货币市场证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理：

王华先生：管理本基金时间为2004 年3 月2 日至2007 年2 月5 日。

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3、A 股基金投资决策委员会成员

委员会主席：王立新

委员：蒋伯龙、许翔、王华、上官亦武

王立新先生：详见主要人员情况。

蒋伯龙先生：投资管理部总监银华保本增值基金：招募说明书摘要更新，投资风险与业绩表现解析，经济学硕士。曾就职于北大方正集团公司、

富国基金管理有限公司、招商证券股份有限公司。2003年1月加入银华基金管理

有限公司，历任行业研究员、投资管理部估值经理。曾任银华优势企业证券投资

基金基金经理，现任银华核心价值优选股票型基金及银华优质增长股票型基金基

金经理。

许翔先生：西方会计学硕士，分析化学学士。曾就职于四川雅安化肥厂、

深圳粤宝电子公司、招商银行、深圳高新技术工业村、国信证券公司；2002 年

至2004 年，在中融基金公司任研究总监、投资总监等职务；2004 年10 月进入

银华基金管理有限公司，现任公司首席分析师，银华-道琼斯88 精选证券投资基

金基金经理银华保本有人买吗，天华证券投资基金基金经理。

王华先生：投资管理部副总监，经济学硕士，中国人民银行研究生部毕业，

中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。2000 年10

月进入银华基金管理有限公司，先后在研究策划部、基金经理部工作。曾任银华

保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主

题股票型证券投资基金基金经理。

上官亦武先生：交易管理部总监，大学学历。曾任江苏国家安全厅科员，深

圳发展银行海南证券部职员，海南国信投资管理有限公司总经理助理，君安证券

北京知春路营业部机构服务部经理。1999 年11 月进入银华基金管理有限公司筹

备组，曾任投资管理部交易主管。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、 基金托管人

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

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法定代表人：郭树清

成立时间：2004 年09 月17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字12 号

联系人：尹东

联系电话：(010) 6759 5003

中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民

建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中

国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9

月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中

国建设银行(股票代号：)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市银华保本有人买吗，

是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设

银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上

海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：

233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。截

至2007年9月30日止，中国建设银行总资产达人民币64,060.41 亿元，比上年末

增加人民币9,575.30 亿元，增长17.57%；总负债人民币60,161.19 亿元，比上

年末增加人民币8,978.12 亿元，增长17.54%。客户贷款及垫款人民币31,731.02

亿元，比上年末增加人民币3,772.19亿元，增长13.49%；客户存款人民币

51,938.00 亿元，比上年末增加人民币4,725.44 亿元，增长10.01%。2007年1-9

月中国建设银行实现净利润人民币571.01亿元，每股收益为人民币0.25元。核心

资本充足率为10.60%，资本充足率为12.53%。（备注：以上财务数据未经审计）

中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法

兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。

2006年8月24日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香

港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100％的股权，并于2006年12月29

日完成收购交割，美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有

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限公司”。中国建设银行被《环球金融》杂志评选为“亚洲最佳新兴市场银行奖

-2007年度中国最佳银行”，被《财资》杂志评选为“2007年度最佳公司治理企

业”，荣获《亚洲银行家》“中国房屋按揭贷款业务成就奖”。在《上海证券报》

主办和北京大学光华管理学院提供学术支持的“2006影响中国—上市公司系列评

选”活动中，中国建设银行荣获“2006最具影响力的中国海外上市公司”称号。

在中国信息协会、亚洲客户服务协会等机构主办的“2006-2007中国最佳客户服

务”评选活动中银华保本有人买吗，中国建设银行荣获“中国最佳客户服务奖”、“中国客户服务

突出贡献荣誉奖”等奖项。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产

托管处、QFII 托管处、QFII/QDII 营运团队、基金核算处、基金清算处、监督稽

核处和投资委托托管团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队等11 个

职能处室，现有员工110 余人。

（二）主要人员情况

罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行

评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托

代理业务具有丰富的领导经验。

李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、

计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及

国际业务具有较丰富相关工作经验。

（三）基金托管业务经营情况

截止到2007 年12 月31 日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、

金盛、通乾、鸿飞、银丰等8 只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝

筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活

配置3 只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝

兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯88 精选、上投摩根中国优

势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币

市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精

选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证、上投摩根双息平衡、

泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业

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收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、

华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕

主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、

诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝

兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德

蓝筹等55 只开放式证券投资基金。

三、 相关服务机构

（一）基金管理人

名称：银华基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号报业大厦19层

法定代表人：彭越

成立日期：2001年5月28日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字7号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：包括发起设立基金、管理基金及中国证监会批准的其他业务

联系人：徐菡

电话：

传真：

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

法定代表人：郭树清

成立时间：2004年09月17日

联系人：尹东

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电话：

（三）基金保证人

名称：北京首都创业集团有限公司

法定代表人：刘晓光

注册地址：北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店15层

邮政编码：

联系电话：

联系人：卫江

（四）销售机构及有关中介机构

（一）销售机构

1、直销机构：

(1) 银华基金管理有限公司北京直销中心

地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层

电话：

传真：

邮编：

联系人：苑荟

(2) 银华基金管理有限公司深圳直销中心

地址：深圳市深南大道6008 号报业大厦19 层

电话： -

传真：0755-

邮编：

联系人：饶艳艳

(3)银华基金管理有限公司上海分公司

地址：上海市浦东福山路500号城建国际中心702室

电话：

传真：

联系人：康茜

2、代销机构：

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中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：郭树清

客户服务统一咨询电话：

网址：.ccb

中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：肖钢

客户服务电话： （全国）

网址：.boc

中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：董文标

客户服务电话：

网址：.cmbc

交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188 号

法定代表人：蒋超良

客户服务统一咨询电话：

网址： .

上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号

办公地址 上海市中山东一路12号

法定代表人：吉晓辉

客户服务热线：95528

公司网站： .spdb

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深圳平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路1099号

法定代表人：黄立哲

客户服务热线：0755-

公司网站： .

深圳发展银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼

客户服务热线：95501

公司网站： .sdb

招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：秦晓

客户服务热线：95555

公司网站： .

广东发展银行股份有限公司

注册地址：广州市农林下路83号

法定代表人：李若虹

客户服务热线：95508

公司网站： .gdb

中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客户服务热线：95595

公司网站： .

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北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层

法定代表人：阎冰竹

客户服务热线：北京010-96169 天津022-96269 上海

公司网站：.

东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层

办公地址：同上

法定代表人：王益民

电话： -3108

传真：

联系人：吴宇

网址：.dfzq

东吴证券有限责任公司

注册地址：苏州市石路爱河桥路 28 号

办公地址：苏州市石路爱河桥路 28 号

法定代表人：吴永敏

电话： -

传真：0512-

联系人：方晓丹

客户服务电话： -96288

网址：.dwjq

广发证券股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

法定代表人：王志伟

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电话：-875

传真：

联系人：肖中梅

网址：.gf

国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路46号

办公地址：同上

法定代表人：张雅锋

联系人：覃清芳

电话： -

传真：0771-

客户服务电话：（全国）、96100（广西）

公司网站： .ghzq

国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市延平路135号

法定代表人：祝幼一

电话：-213

传真：

联系人：芮敏祺

客户服务电话：

网址：.gtja

国信证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：同上

公司负责人：何如

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电话： -、-2119

传真：0755-

联系人：林建闽

客户服务电话： -810-8868

网址：.

海通证券股份有限公司

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